ಬಂಡವಾಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ನಿಯಂತ್ರಕ ಸೆಬಿ ಶುಕ್ರವಾರ ಒಟ್ಟು ದಂಡವನ್ನು ವಿಧಿಸಿದೆ ₹ನಿಯಂತ್ರಕ ನಿಯಮಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದ್ದಕ್ಕಾಗಿ ಎರಡು ಕಂಪನಿಗಳು ಮತ್ತು ಪ್ರವರ್ತಕರು ಸೇರಿದಂತೆ ಏಳು ವ್ಯಕ್ತಿಗಳ ಮೇಲೆ 2.46 ಕೋಟಿ ರೂ.
ನಿಯಂತ್ರಕವು ಗಿರೀಶ್ ತಲ್ವಾಲ್ಕರ್, ಪ್ರಶಾಂತ್ ತಲ್ವಾಲ್ಕರ್, ಮಧುಕರ್ ತಲ್ವಾಲ್ಕರ್, ವಿನಾಯಕ್ ಗಾವಂಡೆ, ಅನಂತ್ ಗಾವಂಡೆ, ಹರ್ಷ ಭಟ್ಕಳ್ ಮತ್ತು ಗಿರೀಶ್ ನಾಯಕ್ ಅವರನ್ನು ವಿವಿಧ ಅವಧಿಗಳಿಗೆ ನಿರ್ಬಂಧಿಸಿದೆ.
ಎರಡು ಕಂಪನಿಗಳೆಂದರೆ ತಲ್ವಾಲ್ಕರ್ಸ್ ಬೆಟರ್ ವ್ಯಾಲ್ಯೂ ಫಿಟ್ನೆಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಟಿಬಿವಿಎಫ್ಎಲ್) ಮತ್ತು ತಲ್ವಾಲ್ಕರ್ಸ್ ಹೆಲ್ತ್ಕ್ಲಬ್ಸ್ ಲಿಮಿಟೆಡ್ (ಟಿಎಚ್ಎಲ್). ಗಿರೀಶ್ ತಳವಾಲ್ಕರ್, ಪ್ರಶಾಂತ ತಳವಾಲ್ಕರ್, ಮಧುಕರ ತಳವಾಲ್ಕರ್, ವಿನಾಯಕ ಗಾವಂಡೆ, ಅನಂತ ಗಾವಂಡೆ, ಹರ್ಷ ಭಟ್ಕಳ ಪ್ರಚಾರಕರು.
ಎರಡು ಪ್ರತ್ಯೇಕ ಆದೇಶಗಳ ಪ್ರಕಾರ, ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಿಕೆಯ ಮಾನದಂಡಗಳು ಮತ್ತು PFUTP (ವಂಚನೆಯ ಮತ್ತು ಅನ್ಯಾಯದ ವ್ಯಾಪಾರ ಅಭ್ಯಾಸಗಳ ನಿಷೇಧ) ಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಳಿಗೆ ದಂಡವನ್ನು ವಿಧಿಸಲಾಗಿದೆ.
ನಿಯಂತ್ರಕ ದಂಡ ವಿಧಿಸಿದೆ ₹ಗಿರೀಶ್ ತಲ್ವಾಲ್ಕರ್, ಪ್ರಶಾಂತ್ ತಲ್ವಾಲ್ಕರ್, ಅನಂತ್ ಗಾವಂಡೆ ಮತ್ತು ಹರ್ಷ ಭಟ್ಕಳ್ ಮೇಲೆ ತಲಾ 36 ಲಕ್ಷ; ₹TBVFL, ವಿನಾಯಕ್ ಗಾವಂಡೆ ಮತ್ತು ಮಧುಕರ್ ತಲ್ವಾಲ್ಕರ್ ಮೇಲೆ ತಲಾ 24 ಲಕ್ಷ; ₹ಗಿರೀಶ್ ನಾಯಕ್ ಮೇಲೆ 18 ಲಕ್ಷ ರೂ ₹THL ನಲ್ಲಿ 12 ಲಕ್ಷ ರೂ.
TBVFL ಪ್ರಕರಣದಲ್ಲಿ, ನಿಯಂತ್ರಕರು ಗಿರೀಶ್ ತಲ್ವಾಲ್ಕರ್, ಪ್ರಶಾಂತ್ ತಲ್ವಾಲ್ಕರ್, ಮಧುಕರ್ ತಲ್ವಾಲ್ಕರ್, ವಿನಾಯಕ್ ಗಾವಂಡೆ, ಅನಂತ್ ಗಾವಂಡೆ, ಹರ್ಷ ಭಟ್ಕಳ್ ಮತ್ತು ಗಿರೀಶ್ ನಾಯಕ್ ಮೇಲೆ 18 ತಿಂಗಳ ಕಾಲ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ನಿಷೇಧವನ್ನು ವಿಧಿಸಿದರು ಮತ್ತು ಯಾವುದೇ ಪಟ್ಟಿಮಾಡಿದ ಕಂಪನಿ ಅಥವಾ ಯಾವುದೇ ಕಂಪನಿಯೊಂದಿಗೆ ಸಂಬಂಧ ಹೊಂದದಂತೆ ಮತ್ತಷ್ಟು ನಿರ್ಬಂಧಿಸಿದರು. ಅದೇ ಅವಧಿಗೆ ಸೆಬಿ-ನೋಂದಾಯಿತ ಮಧ್ಯವರ್ತಿ.
ಇದಲ್ಲದೆ, ಸೆಬಿ THL ವಿಷಯದಲ್ಲಿ ಗಿರೀಶ್ ತಲ್ವಾಲ್ಕರ್, ಪ್ರಶಾಂತ್ ತಲ್ವಾಲ್ಕರ್, ಅನಂತ್ ಗಾವಂಡೆ, ಹರ್ಷ ಭಟ್ಕಳ್ ಮತ್ತು ಗಿರೀಶ್ ನಾಯಕ್ ಅವರನ್ನು 18 ತಿಂಗಳ ಅವಧಿಗೆ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯಿಂದ ನಿರ್ಬಂಧಿಸಿದೆ ಮತ್ತು ವಿಧಿಸಲಾದ ನಿರ್ಬಂಧಗಳ ಅವಧಿ ಮುಗಿದ ನಂತರ ಡಿಬಾರ್ಮೆಂಟ್ ಪ್ರಾರಂಭವಾಗುತ್ತದೆ. TBVFL ನ ಸಂದರ್ಭದಲ್ಲಿ ಘಟಕಗಳು.
ಆಗಸ್ಟ್-ಅಕ್ಟೋಬರ್ 2019 ರ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ THL ಮತ್ತು TBVFL ವಿರುದ್ಧ ಸೆಬಿ ಹಲವಾರು ದೂರುಗಳನ್ನು ಸ್ವೀಕರಿಸಿದ ನಂತರ ಈ ಆದೇಶ ಬಂದಿದೆ. ಗಮನಾರ್ಹ ನಗದು ಬಾಕಿಯ ಹೊರತಾಗಿಯೂ ಟರ್ಮ್ ಲೋನ್‌ಗಳ ಮೇಲಿನ ಬಡ್ಡಿಯನ್ನು ಪಾವತಿಸುವಲ್ಲಿ ದೂರುಗಳು ಡೀಫಾಲ್ಟ್ ಎಂದು ಸೂಚಿಸಿವೆ.
ಮಾರ್ಚ್ 2019 ರ ಆರ್ಥಿಕ ಫಲಿತಾಂಶಗಳ ಪ್ರಕಾರ, ಎರಡೂ ಕಂಪನಿಗಳು (TBVFL ಮತ್ತು THL) ಸರಿಸುಮಾರು ಒಟ್ಟು ನಗದು ಬಾಕಿಯನ್ನು ಹೊಂದಿದ್ದವು ₹77 ಕೋಟಿ ಮತ್ತು ಜುಲೈ 2019 ರಂತೆ ಬಡ್ಡಿ ಪಾವತಿಯ ಒಟ್ಟು ಡೀಫಾಲ್ಟ್ ಮಾತ್ರ ₹3.5 ಕೋಟಿ (ಅವಧಿ ಸಾಲ), ಇದು ಅವರ ಖಾತೆಗಳ ಪುಸ್ತಕದ ಸತ್ಯಾಸತ್ಯತೆಯ ಮೇಲೆ ಅನುಮಾನವನ್ನು ಹುಟ್ಟುಹಾಕಿತು.
ನಿಯಂತ್ರಕರು, ಪ್ರಾಥಮಿಕ ಪರೀಕ್ಷೆಯ ನಂತರ, ವಿವರವಾದ ತನಿಖೆಗಾಗಿ ವಿಷಯವನ್ನು ಕೈಗೆತ್ತಿಕೊಂಡರು ಮತ್ತು ನಾಲ್ಕು ಹಣಕಾಸು ವರ್ಷಗಳ (2016-17 ರಿಂದ 2019 ರವರೆಗೆ TBVFL ಮತ್ತು THL ಎರಡರ ಖಾತೆಗಳ ಪುಸ್ತಕಗಳ ಫೋರೆನ್ಸಿಕ್ ಪರೀಕ್ಷೆಯನ್ನು ನಡೆಸಲು ತನಿಖಾ ಪ್ರಾಧಿಕಾರಕ್ಕೆ ಸಹಾಯ ಮಾಡಲು KPMG ಅನ್ನು ವಿಧಿವಿಜ್ಞಾನ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧಕರನ್ನಾಗಿ ನೇಮಿಸಲಾಯಿತು. -20).
ಅದರ ನಂತರ, ಹೂಡಿಕೆದಾರರಿಗೆ ಆರೋಗ್ಯಕರ ಚಿತ್ರಣವನ್ನು ಒದಗಿಸಲು ಕಂಪನಿಗಳ ಹಣಕಾಸುಗಳನ್ನು ತಪ್ಪಾಗಿ ನಿರೂಪಿಸಲಾಗುತ್ತಿದೆ ಎಂಬ ಅನುಮಾನ ಬಂದಾಗ ಸೆಬಿ ತನಿಖೆಯನ್ನು ಪ್ರಾರಂಭಿಸಿತು.
ಆದೇಶದ ಪ್ರಕಾರ, TBVFL ಮತ್ತು THL ಹಣಕಾಸು ಹೇಳಿಕೆಗಳಲ್ಲಿ ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸಿದ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಬ್ಯಾಲೆನ್ಸ್, ಹೂಡಿಕೆಗಳ ಮರುಮೌಲ್ಯಮಾಪನದಿಂದ ಆದಾಯದ ಹಣದುಬ್ಬರ, ತರ್ಕಬದ್ಧತೆಯಿಲ್ಲದೆ ಸಂಪರ್ಕಿತ ಕಂಪನಿಗಳಿಗೆ ನೀಡಲಾದ ಮುಂಗಡಗಳು, ಕಂಪನಿಯ ಹಿತಾಸಕ್ತಿಯಲ್ಲದ, ಅನುಚಿತವಾಗಿ ತಮ್ಮ ಹಣಕಾಸಿನ ಹೇಳಿಕೆಗಳನ್ನು ತಪ್ಪಾಗಿ ನಿರೂಪಿಸಿವೆ. ಆದಾಯ ಮತ್ತು ವೆಚ್ಚಗಳ ಗುರುತಿಸುವಿಕೆ ಮತ್ತು ಕಡಿಮೆ ನಿವ್ವಳ ಮೌಲ್ಯವನ್ನು ಹೊಂದಿರುವ ಘಟಕಗಳಲ್ಲಿನ ನ್ಯಾಯಸಮ್ಮತವಲ್ಲದ ಹೂಡಿಕೆಗಳು ಮತ್ತು ದುರ್ಬಲತೆಯ ನಷ್ಟಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸದಿರುವುದು.
“ಲಿಸ್ಟೆಡ್ ಕಂಪನಿಯ ನಿಧಿಯ ದುರುಪಯೋಗಕ್ಕೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಮರೆಮಾಚುವ ಕ್ರಿಯೆಯನ್ನು ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸಿದರೆ, ಆ ಪಟ್ಟಿಮಾಡಿದ ಕಂಪನಿಯ ಷೇರು ಬೆಲೆಯ ಮೇಲೆ ಪರಿಣಾಮ ಬೀರುವ ಸಾಮರ್ಥ್ಯವನ್ನು ಹೊಂದಿದೆ, ಇದು ನಿಸ್ಸಂದೇಹವಾಗಿ ಸೆಕ್ಯುರಿಟಿಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಮೋಸದ ಮತ್ತು ಅನ್ಯಾಯದ ವ್ಯಾಪಾರ ಅಭ್ಯಾಸವಾಗಿದೆ. ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಮತ್ತು PFUTP ನಿಯಮಗಳ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಒಳಗೊಂಡಿದೆ.
“ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ (ಗಳ) ವೇದಿಕೆಯ ಮೂಲಕ ಹಣಕಾಸು ಹೇಳಿಕೆಗಳನ್ನು ಪ್ರಸಾರ ಮಾಡುವ ಮೂಲಕ ಅಥವಾ ಇತರ ರೀತಿಯಲ್ಲಿ, THL ಮತ್ತು TBVFL ತನ್ನ ವ್ಯವಹಾರಗಳ ಗುಲಾಬಿ ಚಿತ್ರವನ್ನು ಪ್ರದರ್ಶಿಸಲು ಪ್ರಯತ್ನಿಸಿದೆ ಎಂದು ನಾನು ಭಾವಿಸುತ್ತೇನೆ, ಇದು ಸ್ಪಷ್ಟವಾಗಿ ತಪ್ಪುದಾರಿಗೆಳೆಯುವ ಮತ್ತು ನಿರ್ಧಾರಗಳ ಮೇಲೆ ಪ್ರಭಾವ ಬೀರಲು ವಿನ್ಯಾಸಗೊಳಿಸಲಾಗಿದೆ. ಹೂಡಿಕೆದಾರರು ಅದರ ಸೆಕ್ಯುರಿಟಿಗಳಲ್ಲಿ ವ್ಯವಹರಿಸುತ್ತಾರೆ ಮತ್ತು ಆ ಮೂಲಕ ಅದರ ಸೆಕ್ಯುರಿಟಿಗಳಲ್ಲಿ ಮಾರಾಟ ಮತ್ತು/ಅಥವಾ ಖರೀದಿಯನ್ನು ಪ್ರೇರೇಪಿಸುವ ಸಾಧ್ಯತೆಯಿದೆ, ಹೀಗಾಗಿ, ಪರಿಣಾಮವು PFUTP ನಿಯಮಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದೆ” ಎಂದು ಸೆಬಿಯ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಾಹಕ ನಿರ್ದೇಶಕ ವಿಎಸ್ ಸುಂದರೇಶನ್ ಎರಡು ಪ್ರತ್ಯೇಕ ಆದೇಶಗಳಲ್ಲಿ ತಿಳಿಸಿದ್ದಾರೆ.